校属各单位：

根据2019年5月26日校党委常委会议研究通过的《长江大学2019年内部控制工作实施方案》（长大校发〔2019〕130号），各单位需按方案要求做好相关工作。具体工作如下：

1.制定《长江大学内部控制规范（试行）》，规范学校内部控制。

内容涉及风险评估、学校层面内控、业务层面内控以及评价与监督等内容。

牵头部门：学校内部控制领导小组办公室

2.更新健全相关制度及流程

主要围绕预算、收支、政府采购、资产、建设项目及合同六大业务开展，制定防控措施，更新制度和流程图；启动编制归口业务的《内部控制规范手册》。

牵头部门：各业务归口部门

3. 开展制度培训

各业务归口部门组织相关业务专题培训（如资产管理、采招管理），使具体操作人员全面掌握专项业务，熟悉工作流程，规范办理业务。

牵头部门：各业务归口部门

4. 强化制度执行

各项业务具体实施单位严格执行制度，各业务归口部门检查督促归口业务制度执行。在有章可循基础上，要按章办事，守章必严，严格执行制度规定。

牵头部门：各业务归口部门

5. 梳理职责，加强人员培训

对学校权力结构进行梳理，确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调。定岗定编，启动新一轮岗位聘任，明确部门及岗位职责，加强主要部门和关键岗位业务培训，提高主要部门和关键岗位管理（操作）人员的工作能力和素质，并定期轮岗。

牵头部门：人事处

6.加强信息化平台建设

以现有财务系统为中心，初步实现财务与国有资产管理系统、教务系统等对接；按内控建设要求，做好数据中心和基础平台建设前期技术方案规划，分步实施，年度启动数据中心建设，逐步建立内控大数据平台，将经济活动及其内控流程嵌入信息系统中。

牵头部门：互联网与信息中心

7. 开展风险评估和有效性评价

根据内控建设要求，对经济活动风险进行评估，出具风险评估报告；同时，检查学校管理制度的建立与执行情况，对内控有效性进行评价，出具评价报告。

牵头部门：审计处

请各单位按时间节点，高质量完成工作内容。工作内容前后相互衔接，各类业务内容（即预算、收支及其他类归口计财处，政府采购、资产、建设项目、合同分别归口采招处、国资处、基建处、校办）要在规定时间内完成，按规定向学校内控领导小组办公室（计划财务处）报送相关资料（具体联系人：王李想 联系电话：8060862），学校将适时召开专题会议，推进内控相关工作。

学校内部控制领导小组办公室

2019年11月28日